E20环境平台组织的“2017年度中国水业企业评选”中，开展了“2017年度水务PPP优秀咨询案例”评选。经专家评审、E20环境平台审核，最终甄选出4个PPP优秀咨询案例。

现阶段，十九大从党的初心出发，将“两山论”理念写入党章，为生态文明建设和环保企业发展指明方向。水十条与PPP叠加，突破了中国传统水务市场发展天花板，形成水环境综合治理新市场，并推进“两山论”不断落地。面对中国环境治理的刚性需求，在政策监管趋严、PPP市场不断规范化背景之下，中国水务市场将迎来新的发展格局。

在此背景下，E20环境平台组织的“2017年度中国水业企业评选”中，开展了“2017年度水务PPP优秀咨询案例”评选。经专家评审、E20环境平台审核，最终甄选出4个PPP优秀咨询案例。

广东汕头6座乡镇污水厂及配套管网PPP项目

(一)项目推荐单位

中国投资咨询有限责任公司

(二)项目概况

本项目规模较大、建设内容分散，属于典型的乡镇污水处理厂项目。本项目为财政部第三批PPP示范项目。

项目包括汕头市潮阳区、潮南区等6座乡镇污水处理厂及配套管网的建设，合计污水处理总规模26万吨/日，一期总规模13万吨/日，总投资15亿元。具体情况如下：

(1)潮阳区。和平镇、铜盂镇、关埠镇等三个污水处理厂，总设计处理能力共8万吨/日，一期规模5.5万吨/日，规划用地面积约为236亩，一期估算投资额约为8.4亿元。

(2)潮南区。陈店镇、陇田镇、司马浦镇等三个污水处理厂，总设计处理能力共18万吨/日，一期规模7.5万吨/日，规划用地面积约为205亩，一期估算总投资额约为6.6亿元(含管网建设)。其中，管网建设长度约19026米，管网总投资约为2.5亿元。

(三)运作方式

结合乡镇污水厂项目的具体特点，本项目采取“厂网一体、同步运作、多项目捆绑”的方式设计，采用DBFOT(设计-建设-融资-运营-移交)模式在30年的特许经营期内，由社会资本负责完成项目设施(包括厂区及管网)的设计、投资、建设、运营和维护，提供污水处理和管网运营服务，并向政府收取污水处理费和管网运营维护费。政府方负责监督、管理社会资本提供的服务，依照项目协议约定向其支付污水处理费和管网运营维护费。

(四)创新亮点

1、PPP模式运作配套管网项目

本项目由社会资本负责厂区及配套管网的优化设计、投资、建设及运营维护，政府方基于运营绩效向其支付污水管网运营维护费，合作期满后，社会资本将管网设施无偿移交给政府。此模式解决了配套管网建设运营难题，为乡镇污水厂配套管网建设提供了一种新思路。

2、厂网一体同步运作

本项目采用“厂网一体、同步运作、单独核算”的机制，采用DBFOT模式赋予社会资本工作灵活性，统筹安排资金与工程规划，真正做到配套管网与污水处理厂同步设计、同步建设、同步投运;另一方面，鉴于污水厂处理厂区与管网的工程性质、技术要求、运营维护模式、付费及调价机制等均存在较大差异。项目将厂区与配套管网项目分开运作、单独核算，并将本项目中6个污水处理厂分开核算，便于政府方进行差异化、针对性管理。

3、多项目捆绑招标，发挥规模效应

单个乡镇污水处理厂投资规模较小、建设较为复杂，对于水务企业投资吸引力较差。本项目将汕头市内6座乡镇污水处理厂及配套管网捆绑招标，总体规模达到13万吨/日，总投资达15.6亿，充分发挥规模效应，提高了项目对社会资本的吸引力。

4、创新采购流程，择优选择合作伙伴

一是选用省级采购平台，增加项目影响力。本项目坚持高起点、高标准、严要求运作，选择在省级政府采购平台——广东省政府采购中心进行项目采购，采购全程得到了广东省住房城乡建设厅的监督与指导，公开公平操作，打消社会资本疑虑，增强项目影响力。二是实施机构与采购主体相分离，加强协调力度。本项目中创新性地将项目实施机构与采购主体相分离，增强各相关机构的协调力度。项目的实施机构为潮阳、潮南区环保局，而项目的采购主体则是汕头市环保局。由项目采购主体统筹负责采购工作，协调区政府、区主管部门、咨询机构及采购代理机构配合工作。这一架构强化了项目工作的协调力度，提高了沟通效率，同时增加了政府方信用水平，提升社会资本的投资信心。三是资格预审设置高门槛，避免“劣币驱逐良币”。本项目资格预审门槛设置高，目标企业定位为水务行业大型战略投资运营商，其必须具有雄厚的投融资能力和丰富的污水处理项目投资、运营经验。这一设计避免了“劣币驱逐良币”，即由于低水平公司恶意报价导致优质投资人无法中标。最终，11家国内顶级的水务公司参与并通过了资格预审，为实现合理、充分竞争奠定了基础。

宜兴市城乡污水管网及农村污水治理项目

(一)项目推荐单位

毕马威企业咨询(中国)有限公司

(二)项目概况

本项目是“环保之乡”宜兴城乡水务领域已落地执行的PPP项目。本项目采用两个PPP子项目分别实施，即宜兴市城乡污水管网PPP项目及宜兴市农村污水治理PPP项目。项目总投资规模为67.31亿元。其中，城乡污水管网PPP项目包括存量管网和新建管网两部分，存量管网共计约2851公里，各类污水井共计169308座，经资产评估价值为26.78亿元;新建管网长度共计约2000公里，建设投资约为19.50亿元。农村污水治理PPP项目为2948个自然村污水收集处理设施的新建及运营维护，150个村庄已建污水处理设施的委托运营维护。

(三)运作方式

实施机构采用竞争性磋商的采购方式选择社会资本合作方，中选社会资本方与政府出资代表分别按9:1的出资比例分别组建项目公司。在特许经营期(城乡管网项目为30年，农村污水治理项目为26年，均含建设期)内，各项目公司负责各项目实施范围内的投融资、建设及运营维护，政府方对项目公司的建设运营进行绩效考核，按效支付项目公司运营维护服务费。根据新建与存量(已建)设施分别采用不同运作方式：

1、城乡管网PPP项目：

新建管网采用BOT(建设-运营-移交)的方式实施;存量管网及泵站采用特许经营权转让的方式实施。

2、农村污水治理PPP项目：

项目分两个标段采购两个社会资本合作方，组建两个项目公司负责标段范围内的投融资、建设及运营维护。

新建设施部分采用BOT(建设-运营-移交)方式，已建设施采用OM(委托运营)方式。

(四)创新亮点

本项目集中与分散相结合，将同类领域的存量和新建项目进行捆绑打包，有利于政府盘活存量资产、合理安排财政支出;社会资本选择上突出专业运营能力，鼓励技术创新和工艺优化，强调项目运营绩效考核，建立多元化的按效付费机制，有利于水务公共服务供给效率和质量的提高;地方政府以环保项目落地促进产业升级，带动宜兴“环保之乡”大发展。

1、集中与分散相结合，创新投融资模式

将宜兴市城乡生活污水治理进行统筹考虑，统一规划、因地制宜的采用集中和分散式治理模式。形成管网与分散处理相结合的污水治理体系，以到达全面有效覆盖整个宜兴市的生活污水治理领域。

将市区和农村区域适宜采用污水处理厂集中处理的污水纳入污水管网体系，统一运营管理。而农村中的自然村则主要采用分散处理的模式，以减少集中处理的成本投入。

基于分散和集中的不同治理模式，投融资模式上划分两个PPP项目实施，分别选取不同的投资人，实现投融资模式的多元化;并促进有效竞争，有利于在不同的技术领域选择最优的社会资本合作方。

2、因地制宜选择多种工艺、优化设计方案

农村污水治理项目实施客观环境条件复杂。原各乡镇污水处理技术基础水平参差不齐。通过数十家有实际运营经验的污水处理企业竞争，比选适合项目具体实际的成熟工艺，最终结合现有条件选用多种污水治理工艺技术：在农户居住比较分散的区域采取就地收集、处理和达标排放的分散式处理工艺;在居民居住相对集中地区采取纳管、相对集中的工艺。项目公司成立后，将对项目进行优化设计，针对每户具体情况采用非标的定制式设计方案，做到真正的因此制宜。

3、创新融资方式，控制地方债务

PPP模式下，项目公司作为融资的义务主体，在实施过程中可采取项目预期收益权作为担保通过银行贷款、产业基金债券投资等方式进行融资，同时，项目要求中选社会资本在响应文件中出具融资承诺函，承诺在项目公司未完成融资任务时将负责不足资金的筹措。

关于融资渠道的选择充分体现了竞争性，主要表现在：一、竞争性磋商招选社会资本的过程也是企业竞争各项报价的过程;二、项目方案设置，若政府方掌握的融资渠道的融资利率及综合条件优于社会资本方在投标文件中承诺的融资方式的，则项目公司应采用政府提供的融资渠道，并根据融资利率的下降幅度以及社会资本中标时确定的资本金内部收益率计算相应调减少服务费价格。通过融资利率和融资渠道的比选，在一定程度上控制了政府的支出责任，符合财政部50、87号文的要求。

4、严格建设质量和造价控制

关于项目建设质量和造价控制，主要通过以下途径实现：

在施工采购方面，由项目公司通过公开招标的方式选择施工方和设备供应商，但具体的招标需求和需求标准须经政府方确认，从而实现政府对工程质量及成本的把控。

对工程造价的控制在保证不突破可研总投资估算的前提下，遵循工程造价的过程控制规范原则。在社会资本磋商报价要求方面，对于主要的污水处理设备设置限价区间，将未来能采购性价比更高的设备作为社会资本方必备的竞争条件，从而加强了政府对设备质量及成本的有效把控。另外，通过竞争工程下浮率控制项目建设成本，并约定通过经审计确定的项目决算计算投资额和政府付费额。

在监理选择方面，项目公司也应以招标的方式选择项目的监理单位，但监理单位中标后需与项目公司、政府方签订三方协议，协议中需明确项目监理费用需经政府方认可后方能支付，从而间接地实现对工程质量的监管。

5、高标准运营，绩效化考核

项目通过竞争性方式引入拥有先进技术和管理经验的社会资本进行污水处理的运营 ，政府设置相关技术和运营标准，作为采购文件的附件，并要求中选社会资本在项目实施过程中制定不低于政府方标准的具体运营规范。

项目将新建物联网和智能化系统，并与宜兴市整体体系无缝对接，对污水处理设施和设备进行各项信号采集、整理、存储、分析和应用，实施远程监控。

另外，项目结合江苏省、宜兴市相关要求制定建设与运营维护绩效考核标准，并将该考核结果与政府支付的服务费挂钩，促使项目公司按照高标准的运营质量和效率实施污水处理项目。

6、资产归政府所有，合理安排设备增减的调整

项目虽由项目公司投资建设，但资产设施所有权归属政府方，项目公司拥有使用权和经营权。对项目运营期后可能存在的设备增减现象，项目方案也作了合理安排：

在项目运营期间，发生农户搬迁等原因造成的污水处理服务农户减少、污水处理设施闲置的现象时，经合作双方确认后，政府方可以不再支付该户污水处理服务费中的运营成本。设备闲置后，项目公司可与政府方协商对相关设备的购买、处置事宜。同时，设备减少后，社会资本应对减少服务农户的在运行设施的优化合并。

7、多样化的付费机制

针对项目设施的不同特性，政府方根据绩效考核结果采用不同付费方式向项目公司支付服务费：

(1)农村污水治理采用户均单价的方式确定服务费。将项目的建设成本、运营成本、财务费用、税费及合理利润按服务农户数量进行均摊，最终按实际服务农户数量经审计确定项目公司服务费。户均单价包括：一体化分散式污水处理服务费户均单价，纳管管网服务费户均单价，无动力分散式处理服务费户均单价。此计费方式避免了农村污水难以计量污水处理量的弊端，创新了农村污水付费机制。

(2)城乡污水管网采用可用性服务费+绩效服务费的方式，其中：

1)管网可用性服务费，主要包括社会资本的投资及必要的回报，具体包括污水管网的资本性支出、融资成本、税费及必要的合理回报。

2)管网运维服务费，主要包括污水管网的运营维护成本、税费及必要的合理回报。

8、以项目促产业，带动宜兴“环保之乡”大发展

项目的一大创新点是在农村污水处理PPP项目中将环保产业的导入作为合作内容。项目要求将产业导入纳入绩效考核体系，提取一定比例的项目公司服务费作为绩效考核金，从而激励社会资本合作方积极参与宜兴市相关产业的发展，带动宜兴市环保经济的发展、税收收入的增长 ，同时产生积极的社会效应。

永兴县城乡安全引供水和 “两区四园”污水处理

(一)项目推荐单位

北京金准咨询有限责任公司

(二)项目概况

本项目是湖南省第一批PPP示范项目、财政部第三批PPP示范项目，项目涉及开陡坳自来水厂及配套原水、供水管网，自来水一厂、自来水二厂及泵站、青山垅水库引水二期工程、新建配套供水管网、柏林工业园污水处理厂、太和工业园污水处理厂、柏林工业园污水处理厂二期、太和工业园污水处理厂配套管网(太和工业园内)、高新技术产业园污水处理厂及配套管网、两新产业园污水处理厂及配套管网等。

本项目总投资9.3亿元，包括9万吨/日的存量供水厂及管网、4万吨/日的新建供水厂及配套管网、0.6万吨/日的存量工业污水处理厂及配套管网、0.51万吨/日的在建工业污水处理厂及配套管网、7.5万吨/日的新建工业污水处理厂(含生活污水处理)及配套管网等11个子项目。

(三)运作方式

项目采用“TOT+BOT”方式实施，其中存量资产采用TOT方式，新建资产采用BOT方式。具体来说，新建项目由项目公司承担项目设计、投资、建设、运营和期满移交的职责;在建项目由项目公司承担项目设计优化、投资、运营和期满移交的职责;存量项目由项目公司支付一定的特许经营权转让价款获得特许经营权，并在合作期满移交。

该项目中的供水项目包中水厂部分特许经营期为30年，原水、配水管网和新建供水管网部分特许经营期为10年;污水项目包特许经营期为30年。

该项目回报机制设计上，供水项目包中自来水厂部分通过使用者付费获得投资回报，原水和供水管网部分通过政府补贴(可行性缺口补助);污水项目包属于准经营性项目，政府通过支付污水处理服务费和污水管网使用费(可行性缺口补助)保证投资者收益。

(四)创新亮点

1、项目“三体合一”打包运作

本项目综合性强，所包含的内容类型多样，包括新建项目、在建项目和存量项目，囊括城乡一体、供排一体、厂网一体，属国内少见的县域水务“三体合一”项目。

2、项目回报机制设计灵活多样

本项目根据项目类型及项目实际情况采用多种回报机制，包括但不限于技术支持费、两部制污水处理服务费(分为基本污水处理服务费和计量污水处理服务费)、管网使用费、自来水水价等，如对项目运营成本较高、双方争议较大的存量柏林工业园污水处理厂一期工程和太和工业园污水处理厂，采用先在一定期限内由中标社会资本方提供技术支持、提出技术优化方案后再协商采用TOT方式实施、两部制污水处理服务费的回报机制等，有利于政府和社会资本双方合作关系的良性发展，保障城乡水务公共服务质量。

铜川市漆沮河水质提升及生态补水PPP项目

(一)项目推荐单位

深圳市万德公共咨询有限公司

(二)项目概况

本项目总投资为7.76亿元。

建设内容包括：(1)水质提升管网工程(雨污分流改造)：改造雨污管网38.18km、新建污水收集口45处及水质提升泵站 1座，改造现有水质提升泵站2座;(2)生态补水管网系统工程(再生水管网)：新建再生水管网71.27Km、5座生态补水泵站;(3)新耀污水处理厂水质提升工程(一期提标改造)：将3万m3/d的污水处理厂出水标准由一级A提升至《地面水环境质量标准》Ⅳ类标准(总氮除外);(4)新耀污水处理厂水质提升扩容工程(二期新建)：新建3万m3/d的二期污水处理厂，出水水质达到《地面水环境质量标准》Ⅳ类标准(总氮除外);(5)污泥无害化处理工程：新建处理规模55t/d;(6)原有污水处理厂及城市排水管网的运营维护。

本项目由铜川市人民政府授权铜川市城市管理局作为本项目的实施机构，采用竞争性磋商方式选择一家具有较强资本实力和污水处理厂及管网建设、运营经验的社会资本，由政府方出资代表和中标社会资本方合资组建项目公司(SPV)。市城管局与项目公司签署《PPP项目协议》及《特许经营协议》，约定由项目公司负责本项目的投资、融资、设计、建设、运营维护工作。合作期满后，项目公司将项目所有设施无偿移交给市政府。

(三)运作方式

因本项目所包含的合作内容多，性质不同，因此本项目采取DBOT(设计-建设-运营-移交)+DROT(设计-改造-运营-移交)+TOT(转让-运营-移交)+OM(委托运营)进行设计。

其中：(1)铜川市南、北市区市本级负责维护的存量管网合计约241Km(南北市区市本级负责区域、漆水河、沮河、王家河等区域)，包括污水干管、污水支管网、其他市政排水管网等，采用O&M(委托运营)方式，交由项目公司负责运营维护。政府按管网维护费单价及管网长度付费。

(2)新耀污水处理厂水质提升(一期提标改造)及扩容工程(二期新建)采用DROT+DBOT(设计-改造-运营-移交+设计-建设-运营-移交)模式。即：新耀污水处理厂一期工程按DROT模式运作，由项目公司负责投资、设计、改造、运营和移交;新耀污水处理厂二期扩容工程及及新耀污水处理厂污泥处置工程采用DBOT(设计-建设-运营-移交)方式，由项目公司负责投资、设计、建设、运营和移交。政府按成交污水处理服务单价及污水处理量结合绩效考核付费。

(3)新耀污水处理厂污泥处置工程采用DBOT(设计-建设-运营-移交)模式，由项目公司负责投资、设计、建设、运营和移交。项目公司通过向政府收取可用性服务费方式收回污泥处置工程的建投资及合理利润。

(4)铜川市水质提升管网工程(雨污分流改造)采用DROT(设计-改造-运营-移交)模式，由项目公司负责投资、设计、改造、运营和移交。项目公司通过向政府收取可用性服务费方式收回投资，并通过向政府收取管网运营维护费收回管网运营维护成本，并获得合理利润。

(5)铜川市生态补水管网系统工程(再生水管网)采用DBOT(设计-建设-运营-移交)模式。由项目公司负责设计、投资、建设、运营和移交。项目公司通过向政府收取可用性服务费方式收回投资，并通过向政府收取管网运营维护费收回管网运营维护成本，并获得合理利润。

(6)铜川市污水处理厂、铜川市污水处理厂再生水利用工程、污泥资源化处理工程及新耀污水处理厂采用TOT(转让、运营、移交)方式，项目公司通过支付对价取得特许经营权，负责其运营，期满后无偿移交。

项目合作期为25年(含建设期2年)。

(四)创新亮点

1、合理打包，实现“存量+增量+厂网一体化”的系统整合

本项目系统整合“存量+增量+厂网一体化”，通过全面梳理水环境治理脉络，进行科学打包。将城市排水、污水处理、再生水利用、存量项目、新增项目以及国企改制等子项目，通过多种模式(DBOT+DROT+TOT+OM)组合，打包成厂网一体、水环境综合治理的PPP项目包统一实施，彻底改善整个流域的生态环境。

2、分类考核突出绩效导向

绩效考核上，进行分类考核，以提高绩效考核的针对性和可操作性，具体包括管网运营维护绩效考核、污水处理厂运营管理绩效考核，以及污水处理出水水质及污泥处置达标情况绩效考核。

3、积极落实山水林田湖生态保护修复

中共中央、国务院印发的《生态文明体制改革总体方案》要求整合财政资金推进山水林田湖生态修复工程，各地要坚持尊重自然、顺应自然、保护自然、以“山水林田湖是一个生命共同体”的重要理念指导开展工作，充分集成整合资金政策，进行整体保护、系统修复、综合治理，真正改变治山、治水、护田各自为战的工作格局。2017年，铜川市被纳入全国第一批山水林田湖生态保护修复试点范围。本项目是铜川市山水林田湖生态保护修复工程的核心内容，也是铜川市落实山水林田湖生态保护修复、牢筑生态安全屏障的具体体现。